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银行高管违规交易真“勤快”!紫金银行刚公告,张家港行又“报到”

有关方面是不是要给各上市银行的高管们,再培训一把合规交易的常识?

短短几天内,多家银行先后发生高管(或其亲属)违规交易的公告。

先是紫金银行部分高管因在快报披露前窗口期增持违规;

再是厦门银行高管窗口期内违规增持;

现在张家港行的独董又因配偶违规短线交易,罕见的被深交所点名……

这一片乱象何时告一段落?

深交所发函问讯

8月3日,张家港行披露深交所监管函。

监管函显示,深交所认定,作为张家港行的独立董事,裴平的配偶于7月19日买入后,次日又卖出公司可转换公司债券“张行转债”,前述交易买入和卖出时间间隔不足六个月,构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。

监管函认为,裴平未能督促其配偶合规交易张家港行可转换公司债券,违反了深交所有关规定。

深交所希望裴平吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。同时,深交所提醒裴平:上市公司股东、董事、监事、高级管理人员应当严格遵守国家法律法规,和深交所的相关规定,合规买卖公司股票及其衍生品种。

根据张家港行此前公告,裴平的配偶徐某是因误操作导致交易的,当时,她误将代码“127048(中大转债)”错输为“128048(张行转债)”。该行核实,徐某不存在主观故意短线交易的情形。

“一键打新”变“一键违规”

梳理今年上市银行董监高(及其亲属)违规交易情况,案例的违规原因却一个比一个“奇葩”。

尤其是“一键打新”,成为不少违规交易的导火索。

一不小心,“一键打新”就会变成“一键违规”。

2022年3月3日,兰州银行发布公告,公司独立董事王世豪的配偶邱某通过网上新股认购的方式,于2022年1月6日误中签该行新股500股,2022年1月17日该行挂牌上市当日将500股卖出,获利785元,上述交易构成短线交易行为。

据王世豪声明,其事先并不知晓其配偶交易本行股票的相关情况。邱某系使用炒股软件“一键打新”功能而误操作,不存在主观违规情况,并且相关短线交易不存在因获悉内幕信息而谋求利益的情形,亦不存在利用短线交易谋求利益的情形。

稳股价增持被自家银行“坑”

以前银行董监高是被自家“懵懂”家属坑,今年却有被自家银行“坑”的。

7月29日,紫金银行发布公告,公司部分高管触发了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(2022年修订)》第十二条规定,在业绩快报公告前十日内购买了该公司股票。

但究其原因,这次违规是被动的。

2021年12月末,紫金银行发布公告,因公司股价触发实施稳定股价措施的启动条件,公司确定采取由在公司领取薪酬的时任董事(不包括独立董事)、高级管理人员增持股票的方式履行稳定股价义务,增持实施期限为2022年1月17日至2022年7月18日。

2022年7月14日,上述稳定股价方案实施完成。其中有部分高管几乎是赶着“deadline”,在7月14日进行增持。

2022年7月21日,紫金银行召开全行半年度工作会议,对公司半年度的工作进行总结,并对下半年的工作进行部署。这场会议的参会人员包括数百名中、高层人员。为防止本次半年度工作会议内容外泄造成定期报告披露前的业绩泄漏,紫金银行临时决定发布业绩公告。

7月23日,紫金银行发布2022年半年度业绩快报公告。但此举却未充分考虑发布时间与董监高人员购入股份的时间间隔,导致公司业绩快报发布日距离本公司部分高管购入股份的时间不足10日,这部分高管被动触发相关规定。

自己“撞档”窗口期

被家属“坑”还能说家属不懂、被动“撞档”披露期也能解释为银行疏忽,但今年还有董监高自己“上手违规增持”的。

8月2日,厦门银行发布公告,该行个别董事于当日通过证券交易系统以集中竞价方式增持公司股票1万股,增持价格为人民币5.50元/股,构成窗口期买卖公司股票。

根据上交所关于上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司年度报告、半年度报告公告前三十日内不得买卖本公司股票的规定,构成窗口期买卖公司股票。

根据此前的稳定股价方案,该行的稳定股价方案实施期限为2022年3月29日-2022年9月29日。

厦门银行表示,上述增持行为发生在公司稳定股价方案实施期限内,且公司已于2022年7月21日披露了《2022年半年度业绩快报公告》,并非该董事主观故意违规增持,也不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。

年内还有4家银行董监高有增持计划

今年以来,银行板块走势不尽如人意。截至目8月3日,42家上市银行中,年内下跌的有33家。其中,跌幅最大的是瑞丰银行,年内跌幅达38.48%.

由于股价走势,不少银行都实施了稳定股价措施。

目前来看,紫金银行、渝农商行已完成年内增持计划。

choice数据显示,目前,齐鲁银行、邮储银行、苏州银行、瑞丰银行、浙商银行、厦门银行等6家银行还有稳定股价措施正在实施中。

其中,后四家银行皆有董监高增持方案。

在前车之鉴下,各家银行董监高不妨多关注下业绩披露期,以免再重蹈覆辙。

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